董事長、執行董事

譚岳衡先生，太平紳士，為本公司董事長兼執行董事。彼於2007年2月獲委任為本公司董事，於2007年6月獲委任為副董事長，自2016年7月起擔任本公司董事長，並於2016年10月調任本公司執行董事。彼亦為本公司多家附屬公司董事。加入本集團前，譚先生自1997年至2002年擔任江南財務有限公司副總經理，自1997年至2002年擔任招銀國際金融有限公司副總經理，自1998年至2002年擔任長城證券有限公司董事，自2002年至2007年擔任招商局金融集團有限公司副總經理，自2003年至2007年擔任招商證券股份有限公司監事長，並自2004年至2007年擔任招商銀行非執行董事。

譚先生於1983年7月畢業於湖南財經學院，獲得金融學學士學位；於1986年7月獲得中國人民銀行研究生部經濟學碩士學位，主修貨幣銀行學；並於1989年12月獲得中國社會科學院研究生院經濟學博士學位。譚先生為甘肅省政協委員，並自2020年1月13日起獲委任為常務委員會委員。彼自2015年3月至2019年2月擔任香港中資證券業協會會長，並自2019年2月起擔任香港中資證券業協會永遠名譽會長。譚先生自2020年10月起獲香港政府委任為太平紳士，自2020年11月起獲委任為香港中華總商會董事，並自2021年4月1日起獲委任為香港貿易發展局金融服務業務諮詢委員會委員。

首席執行官、執行董事

朱忱女士，為本公司首席執行官兼執行董事。彼於2022年7月獲委任為首席執行官兼執行董事。朱女士於1993年7月加入交通銀行，先後擔任多個職位，包括自2007年4月至2012年11月擔任國際業務部副總經理，自2012年11月至2013年10月擔任交通銀行台北分行副總經理，自2013年10月至2017年7月擔任交通銀行台北分行總經理，自2017年7月至2022年7月擔任交通銀行國際業務部總經理，並自2018年4月以來擔任國際商會中國國家委員會銀行委員會副主席。

朱女士於1993年7月畢業於復旦大學，獲得理學學士學位（經濟管理系財務學專業）。彼於2019年11月獲得上海領軍金才證書。

執行董事

程傳閣先生，為本公司副首席執行官兼執行董事。彼於2007年7月加入本集團，於2010年3月獲委任為副首席執行官，於2010年6月獲委任為本公司董事，並於2016年10月調任本公司執行董事。彼亦為本公司多家附屬公司董事。加入本集團前，程先生於1992年10月被武漢大學認定為講師；此後分別在多家金融機構工作，包括自1995年參與設立深圳市商業銀行並擔任該行多個職位；自1997年及1998年分別擔任中國光大銀行廣州分行計劃資金部總經理及行長助理；自2000年11月至2001年11月參與成立三峽證券公司南方總部，自2001年9月至2003年9月擔任南方總部總經理，並自2001年12月擔任協和證券有限公司董事，自2003年11月擔任副總經理，自2005年2月擔任副總裁。

程先生於1987年6月畢業於鄭州大學，獲哲學學士學位，於1990年7月獲得武漢大學哲學碩士學位，並於1997年12月獲得武漢大學經濟學博士學位。程先生於1999年11月獲得高級經濟師資格，自2019年6月起擔任香港中資證券業協會副會長。

非執行董事

頗穎女士，為本公司非執行董事。彼於2020年6月獲委任為本公司非執行董事。頗女士於1996年7月加入交通銀行集團。彼自2019年1月起擔任交通銀行股權與投資管理部（曾用名戰略投資部）總經理。此外，彼自2013年3月起擔任交銀金融租賃有限責任公司的非執行董事，自2017年10月起擔任交通銀行（巴西）股份有限公司的非執行董事，並自2020年12月起擔任交銀國際信託有限公司監事長。

頗女士此前在交通銀行集團的主要任職包括自2008年12月至2010年6月為交通銀行蘇州分行副行長，自2010年6月至2020年6月為交通銀行預算財務部副總經理，自2011年6月至2015年5月兼任交通銀行管理信息中心總經理，並自2013年3月至2020年12月為交銀國際信託有限公司的非執行董事。

頗女士分別於1993年9月及1996年7月獲得西南財經大學會計系審計學學士學位及會計系經濟學碩士學位。彼於2014年11月取得全國會計領軍人才證書。

王賢家先生，為本公司非執行董事。彼於2022年6月獲委任為本公司非執行董事。王先生於1999年7月加入交通銀行集團。彼自2020年11月起至今擔任交通銀行風險管理部副總經理，並自2021年1 月起至今擔任交銀施羅德基金管理有限公司的非執行董事。

王先生此前在交通銀行的主要任職包括自2007年11月至 2008年4月及自2008年4月至2010年9月分別為交通銀行澳門分行資金部經理及副高級經理，自2010年9月至2012年9月為交通銀行金融市場部債券投資副高級經理，自2012年9月至2013年12月外匯交易副高級經理及自2013年12月至2014年4月為外匯交易高級經理，自2014 年4月至2020年4月擔任交通銀行金融市場業務中心外匯交易部總經理，並自2020年4月至2020年11月擔任交通銀行金融市場部外匯交易高級經理。

王先生於1999年6月畢業於上海財經大學，獲經濟學學士學位。

獨立非執行董事

謝湧海先生，為本公司獨立非執行董事。彼於2014年6月獲委任為本公司董事。謝先生目前亦擔任中銀國際英國保誠資產管理有限公司董事長。彼自1998年至2002年擔任中國銀行總行投資管理部副總經理及資金部副總經理，並自2002年至2012年擔任中銀國際控股有限公司副執行總裁。

謝先生現擔任域高國際控股有限公司（股份代號：01621）、中國鐵塔股份有限公司（股份代號：00788）及大唐西市絲路投資控股有限公司（股份代號：00620）（上述公司均於聯交所上市）獨立非執行董事。彼曾自2014年7月至2020年7月於華金國際資本控股有限公司（前稱為「卓智控股有限公司」）（股份代號：00982）、自2015年10月至2016年6月於華融國際金融控股有限公司（股份代號：00993）、自2016年3月至2020年6月於國安國際有限公司（股份代號：00143）、自2018年6月至2020年5月於立橋銀行股份有限公司，並自2020年6月至2020年10月於金茂酒店及金茂（中國）酒店投資管理有限公司分別擔任獨立非執行董事，首三家公司均於聯交所上市。

謝先生於1975年7月畢業於復旦大學，獲英語學士學位。彼於2013年7月獲香港政府頒授銅紫荊星章。謝先生亦為香港中資證券業協會永遠名譽會長、香港中華總商會副會長和中國人民政治協商會議上海市第十二屆委員會委員。

馬宁先生，為本公司獨立非執行董事。彼於2016年10月獲委任為本公司董事。馬先生自1996年8月至2002年7月在中國人民銀行（總行）工作，期間參與制定政策及規管中國非銀行金融機構；自2002年8月至2010年4月在高盛（亞洲）有限責任公司歷任多個職位，並擔任董事總經理；自2010年5月至2015年6月歷任北京高華證券有限責任公司多個職位，包括副總經理及董事總經理等職務，並自2015年8月起為西藏領渢創業投資合夥企業（有限合夥）管理合夥人。

馬先生於1993年7月畢業於中國人民大學，獲經濟學學士學位；於1996年2月獲得中國人民銀行研究生部國際金融學碩士學位；並於2002年8月獲得倫敦商學院工商管理碩士學位。

林志軍先生，為本公司獨立非執行董事。彼於2016年10月獲委任為本公司董事。林先生現為中信大錳控股有限公司（股份代號：1091）、中國光大控股有限公司（股份代號：0165）、中國重汽（香港）有限公司（股份代號：3808）及達利食品集團有限公司（股份代號：3799）（上述公司均於聯交所上市）的獨立非執行董事。彼自2008年2月至2020年3月為華地國際控股有限公司（撤銷於聯交所之上市地位）獨立非執行董事。

林先生曾自1990年8月至1998年8月任教加拿大萊斯布里奇大學管理學院，自1996年9月至1998年6月任教香港大學商學院，並自1998年9月至2014年12月任教香港浸會大學商學院。彼自2018年3月起擔任澳門科技大學副校長，自2015年1月起擔任澳門科技大學商學院院長，並自2017年2月至2018年3月兼任澳門科技大學協理副校長。

林先生於1982年12月獲得廈門大學經濟（會計）學碩士學位，於1985年12月獲得經濟學博士學位，並於1991年10月獲得加拿大薩斯喀徹溫大學工商管理碩士學位。彼自1995年8月起成為美國註冊會計師協會會員，並自1995年6月起成為中國註冊會計師協會會員。彼亦為全球特許管理會計師及澳洲註冊管理會計師。

董事委員會

審計及風險管理委員會

林志軍（主席）

王賢家

謝湧海

 

薪酬委員會

謝湧海（主席）

馬宁

林志軍

 

提名委員會

譚岳衡（主席）

頗穎

謝湧海

馬宁

林志軍

董事名單及其角色與職能